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葡京荷官薪水|中银国际证券存合规人员配备不符合要求 被监管警示

2020-01-11 17:32:20 百家乐官方网站

葡京荷官薪水|中银国际证券存合规人员配备不符合要求 被监管警示

葡京荷官薪水, 4月28日,近日,中银国际证券股份有限公司因合规人员配备不符合要求,被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

经查,中银国际证券股份有限公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。

上海证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,现对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

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